197110, Санкт-Петербург,
ул.Пионерская, д.30, лит."В"
БЦ "Пионер", офис 211

(812) 244-41-80

Анонс семинара: «Новые требования в сфере ПОД/ФТ для некредитных финансовых организаций, поднадзорных Банку России. Комментарии и рекомендации Банка России.»

Санкт-Петербург. 03  октября  2015 г.

Центр содействия Банкам и Компаниях «Успех-Консалт» проведет Семинар

Новые требования в сфере ПОД/ФТ для некредитных финансовых организаций, поднадзорных Банку России.  Комментарии и рекомендации Банка России.

Рекомендуется: руководителям и ответственным сотрудникам (ОС) компаний, на которых возложена организация контроля за ПОД/ФТ в соответствии с требованиями ФЗ от 07.08 2001 г.  №115-ФЗ и требованиями  ЦБ РФ, а также  заместителям руководителя, главным бухгалтерам, юристам.

Участники получают свидетельство, принимаемое  ФСФМ и ЦБ РФ в качестве подтверждения прохождения ЦИ.

Цель: предупреждение штрафных санкций к компании и мер уголовной ответственности (по ст. 174 УК РФ)

                                                                         Программа семинара:

  • Обзор изменений в законодательство в сфере ПОД/ФТ,  внесенныхФЗ от 21.07.2014 № 218-ФЗ для некредитных финансовых организаций: расширение перечня операций обязательного контроля; предоставление БР полномочий по нормативно-правовому регулированию деятельности некредитных финансовых организаций в сфере ПОД/ФТ. Новое квалификационное требование к специальному должностному лицу!
  • Требования Банка России в части ПОД/ФТ для некредитных финансовых организаций: Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля с учетом Указания Банка России от 05.12.2014 № 3470-У. Требования к ответственным сотрудникам. Указание Банка России от 05.12.2015 № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных организациях».
  • Новая система обучения по ПОД/ФТ сотрудников некредитных финансовых организаций. Требования к формированию перечня сотрудников, обязанных проходить обучение. Виды обучения, их периодичность. Способы подтверждения прохождения обучения. Учет прохождения обучение. Формирование программ обучения. Наиболее часто возникающие вопросы по применению Указания 3471-У.
  • Идентификация клиентов с учетом Положения Банка России от 12.05.2014 № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, …в целях ПОД/ФТ»: фиксирование сведений о клиенте. Использование открытых баз данных государственных органов. Новые исключения из проведения идентификации. Способы получения информации о деловой репутации, финансовом положении клиента – юридического лица.
  • Обзор Положения Банка России от 15.12.2014  «О требованиях к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ некредитных финансовых организаций»: Отличия от ранее действующих требований к правилам внутреннего контроля. Особенности организации ВК в зависимости от вида некредитной финансовой организации. Требования к назначению ответственного сотрудника и формированию подразделения по ПОД/ФТ. Запреты на совмещение функций ответственного сотрудника. Порядок информирование Банка России о назначении/освобождении ответственного сотрудника. Функции ответственного сотрудника. Проверка системы внутреннего контроля. Отчеты ответственного сотрудника. Формирование программы идентификации.
  • Порядок представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган следующих сведений и информации, предусмотренных Федеральным законом № 115-ФЗ, установленный Указанием Банка России от 15.12.2014 №3484-У: новые форматы представления информации. Сроки представления информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом подлежащих обязательному контролю, а также об операциях, в отношении которых при реализации правил ВК возникают подозрения об их осуществлении в целях ПОД/ФТ.

Докладчик: Серегин И. В. – ГУ ЦБ по СПб. Круглый стол –  ответы  на вопросы.  Кофе-брейк.

ДАТА СЕМИНАРА 3 октября 2015 года.  Начало семинара – 11:00 часов! (Информация в объеме 8-ми ак.ч)

Место проведения семинара – БЦ “Мир”  (к/зал на 6 этаже),  ул. Ефимова, д. 4а (за торговым комплексом “ПИК”).

Стоимость участия в семинаре –  5 500 рублей (НДС не облагается).  Для второго и последующих участников  — 4 500 рублей.  Порядок оплаты – на основании настоящего письма или  по счету.

Реквизиты: Р/счет 40 702 810 322 000 002 647,     к/счет 30 101 810 900 000 000 790  ,  БИК  044030790

ПАО «Банк “Санкт-Петербург” г. Санкт-Петербург,  ИНН 7805465668,  КПП 780501001,   получатель: ООО ЦСБК  “УСПЕХ-КОНСАЛТ”. Справки и предварительная запись участников на сайте www. uspeh-consult.ru    (раздел  КОМПАНИИ), по э/п  uspeh-consult@bk.ru, по телефонам  334-95-14, 334-95-13, Т/Ф  334-95-15

Top